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一、如何理解企业法律风险的防范与控制

（一）企业的法律风险

企业法律风险是指，企业经营中不懂法律规则、疏于法律审查、逃避法律监管所造成的经济纠纷和涉诉给企业带来的潜在或已发生的重大经济损失。如债务拖欠、合同诈骗、盲目担保、公司治理结构软化监督乏力、投资不作法律可行性论证、项目运作缺少法定决策程序、企业决策人治化、项目合作及房地产业务中不审查土地合法性等等。

（二）我国目前企业法律风险的现状和产生的原因

通过对221家企业的调查表明，目前我国企业法律风险现状堪忧

1、发案率高，执行率低，企业涉诉极为普遍221家企业中有198家近三年发生过法律诉讼，174家企业发生债务拖欠，得到足额赔偿的企业仅33家。多年来法律风险是企业多种经营风险中最被忽视的一种风险。高发案率、高败诉率、低执行率、打赢官司拿不到钱的困扰，给企业经营带来釜底抽薪的损失。

2、管理制度存在漏洞。不完善的内部管理制度是企业法律风险产生的制度根源。221家企业中已经制定有工作计划的企业仅35家，有完善的合同管理制度及综合合同管理机构的仅29家，有司法证据制度的企业仅57家，有工业产权管理制度的企业仅38家，2/3以上的企业存在防范法律风险的制度漏洞。

3、不重视对员工特别是管理人员的法律培训。企业法律培训存在空白与缺失，使企业不具备防范法律风险的能力。221家企业近三年来经常做一般法律培训的企业仅40家，占18.1%；从未做一般培训的企业有48家，占21.7%。而专业法律培训情况更差，经常做专业法律培训的企业仅30家，从未做专业法律培训的企业有66家。

4、业务流程不规范。企业内部业务流程的不规范性给企业造成潜在的法律风险。如在与外商合资或项目合作中不做或很少做专利检索的企业有159家，不做或很少做商标审查企业的有132家，接受对方财产抵押时不做或很少做抵押财产合法性审查的有88家，接受对方保证合同时不审查或很少审查对方签约人是否有权签约的企业有154家。上述不合规性直接引发商标、专利、抵押无效、土地转让纠纷的高发案率。

5、忽视专业法律人员的参与。企业重大决策过程缺少法定程序、忽视律师及法律顾问的作用，是企业不能有效地控制法律风险的重要因素。律师、法律顾问有重要地位并参与决策的企业仅56家，在投资和担保合同签署的程序方面必须由股东会、董事会或企业领导集体讨论的有108家，即所调查的企业中近一半企业在关于投资和担保这样重大问题上仍由董事长、总经理或厂长一人决定。

6、法律事务开支少。企业法律事务方面的开支与国际惯例有极大差距，从另一侧面反映了企业对法律服务的轻视，以及对法律风险的忽视。所调查企业中销售额在1000万元以上的企业有148家，而在企业法律事务方面开支在10万元以上的企业仅48家，法律事务开支在30万元以上的企业仅13家。按国际惯例企业法律事务方面的开支一般占到销售收入的1%。虽然我国作为发展中国家不可能完全按国际惯例衡量，但目前大多数小企业在法律事务方面的开支甚至连销售收入的千分之一都不到，确实可以反映出这些企业对于法律事务的忽视或轻视。

（三）企业法律风险的主要类型

1、企业设立及解散的法律风险

企业在设立过程中的不规范行为，往往会为企业健康运行埋下隐患，并导致公司成立后内部纠纷频频，而有的在公司成立过程中就产生了纠纷乃至公司无法成立。如发起人出资不足，发起人违反出资义务，出资权利瑕疵等引发的纠纷以及设置虚拟股东引发纠纷、隐名出资人引发的纠纷。在公司解散过程中，涉及公司清算、债务承担等也会引发大量纠纷。

2、公司内部权益纠纷

公司成立后各类内部纠纷一直是公司治理要面对的核心问题，而新公司法颁布后又出现了大量的新型纠纷，使公司内部纠纷成为近两年法律界的一大热点。如股东与股东，股东与董事会等发生的股权确认、股权转让、股东权益诉讼，以及股东请求确认公司设立无效或撤消的诉讼，公司对股东或经营管理人员提起的诉讼等等。

3、企业改制、兼并及投融资法律风险

企业改制案件最多的一类是指具体企业改制过程中参与改制双方当事人就改制行为本身发生的纠纷，如企业公司制改造中发生的纠纷、企业股份合作制改造中发生的纠纷、企业分立中发生的纠纷、债权转股权纠纷、国有小型企业出售合同纠纷、企业兼并合同纠纷、其他改制方式中发生的纠纷。还有一类就是与企业改制相关的民事纠纷，即纠纷的发生与改制的结果密切相关，通俗讲就是一般民商事案件中的一方当事人发生了改制行为，涉及到改制企业改制前的债权或者债务究竟由谁来主张或者由谁来承担的问题。此外，企业在对外投资、融资过程中也会产生大量的纠纷，从而成为企业法律风险的重要组成部分。

4、企业知识产权风险

在人类步入知识经济时代的今天，知识已成为最重要的生产要素，企业拥有知识产权的数量已成为衡量企业核心竞争力的重要标志。国外企业注重知识产权保护，不但注重在本土维权，还在全球范围内重拳出击维护知识产权，如DVD专利权、驰名商标打假等等。这些保护知识产权的举措在给我国不少企业带来冲击的同时，也给我国企业上了知识产权风险防范的第一课。我国企业知识产权意识淡薄，企业自主创新能力差，知识产权保护措施不健全，普遍存在重发明轻专利、重运用轻保护的情况，严重制约了企业的发展。知识产权风险主要包括企业自有知识产权的申请、保护机制不健全带来的风险，企业侵犯别人知识产权产生纠纷，企业知识产权被侵权，企业雇员不当行为导致知识产权风险等等。

5、合同风险

合同是企业经营行为中最基本的法律文本，因合同引发的法律风险是企业最为常见的合同纠纷，合同风险是企业法律风险的主要内容。合同风险涉及企业生产经营的方方面面，从企业的成立到企业的解散，从企业的对外经营到内部管理，可以说合同风险是渗透到企业每个环节，与企业的其他法律风险相互交叉。综合而言，企业最主要的合同风险当然是在对外经营过程中与其他市场主体签订的合同产生的纠纷，包括因合同主体存在问题而产生的纠纷，合同条款不完善而导致的纠纷，合同履行过程中产生的纠纷等等。

6、企业侵权纠纷风险

企业在对外经营过程中，可能会导致侵权行为的发生，比较普遍的如企业的产品致人损伤而产生的侵权，企业提供的服务对他人或者其他主体造成的侵权。对于有些企业，更会产生特定的具有行业特点的侵权行为，如化工、电网等高度危险行业、高速运输行业、商业服务行业、医疗行业等容易发生环境污染、人身损害纠纷。

7、涉外案件法律风险

随着经济全球化，国外公司纷纷涌进中国市场，与中国企业在经营战略、市场占领以及技术革新方面既有合作，也有摩擦乃至冲突。很多跨国企业法律机制相对完善，解决纠纷的策略更趋成熟，所以一旦发生纠纷，我国企业往往应对无措。近些年中外企业间诸如投资纠纷以及专利、商标转让等纠纷呈白热化趋势，有些纠纷已经远远超出了经济和法律范围，甚至引起了国家高层领导的关注。另外，国内企业在走出国门开拓海外市场，参与国际竞争与合作的过程中，对国外法律及政策的不熟悉，对市场化诉讼策略的不了解，往往轻者造成水土不服，企业无法站稳脚跟，重者使企业的合法经济利益受到严重损害，甚至危及整个企业的生存。

8、人力资源纠纷风险

在企业人力资源管理过程中，从面试、录用、签订劳动合同、员工的待遇直至员工离职，都有相关的劳动法律法规进行着约束，企业的任何不遵守法律的行为都有可能给企业带来劳动纠纷，给企业造成不良影响。人力资源纠纷已经成为制约企业有效管理的瓶颈，是企业和谐建设的难点，在企业改制中尤为突出。比较常见的劳动争议有变更、终止劳动合同，开除、辞退职工，单方解除劳动合同，工伤、保险、工资和劳务派遣等。

9、经营管理人员违法犯罪风险

近年来企业经营管理人员，尤其是高级管理人员违法犯罪成为企业健康发展中的一颗毒瘤。近两年来，商业贿赂、证券高管犯罪、银行高管犯罪成为国家重点治理的内容，成为了公众关注的焦点。而诸如侵吞国有资产、财务违法犯罪、税收违法犯罪等“常规”违法犯罪行为更是屡见不鲜。此类犯罪又容易形成窝案、串案，“拔出萝卜带出泥”，使企业肌体腐烂，严重的会使企业一蹶不振，危害极大。

二、如何加强企业法律风险的控制

首先，建立合作企业的资信调查与监督机制。通过资信调查可以掌握合作企业的实力、信誉程度、经营范围、设立的合法性等各方面的资料，从而保证企业做出正确的投资判断。

其次，加强与各级员工的职务行为有关的法律风险预防与控制意识。定期进行与业务有关的法律培训；企业决策层、管理层，作为企业员工的核心构成，更有必要提高法律风险防范意识，强化基础法律知识和相应专业法律知识的学习。

再次，规范企业改制，实现产权多元化，建立现代企业制度。强化责任，形成层层防范风险的体制.；加强制衡，完善法人治理结构，其核心在于选人要适当、决策要科学、监管要到位。建章立制，实现企业规范管理。

最后，建立完善的法律顾问制度。企业在企业管理流程的设计上，应当有制度化的法务控制环节，包括：企业经营决策的法律风险评估、企业制度的合法性与风险预防评估、企业合同的审核与控制、法律纠纷的非讼与诉讼处理、企业损失的减少或追回等。

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